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中企在美訴訟要重視四大要素
【錄入:administrator  發布時間:2018/11/10】
  

對于很多擁有美國業務的中國企業來說,在美國被起訴是很有可能發生且令人頭疼的。應對訴訟的方式有很多,每一步都非常關鍵,其可能左右訴訟的最終結果。在日前舉辦的中國公司應對美國訴訟的注意事項講座上,世達國際律師事務所合伙人鄺一波(Bradley A. Klein)表示,中企在美訴訟要重視文書送達、駁回起訴動議程序、文件保存、獲取證據等關鍵要素。

“在美訴訟時,將傳票和起訴狀有效送達到被告是原告的責任。但向法院遞交起訴狀或得到法院簽署的傳票并不等同于送達。”鄺一波表示,美國每個州有不同的規定,什么構成有效送達取決于所在州法律或被告被嘗試送達所在地的法律。一般而言,對在美國的被告來說,如果傳票和起訴狀被當面送達給被告(或被告公司的高管、經理或全權代理人)或被告的授權代理人,則送達一般被認為有效。對于個人被告,如果傳票和起訴狀被留在個人被告“有適齡和判斷力的人居住的家庭住所或者慣常居所”,則送達一般被認為有效。被告在被有效送達前無需應訴。在送達方式上,不同州也有不同規定。例如,紐約州法律允許通過掛號郵件送達,但某些州法律不允許。

鄺一波指出,以下方式很可能不構成有效的送達:通過電子方式(如電子郵件)將傳票和起訴狀發送給在中國的被告;將傳票和起訴狀郵寄給在中國的被告;將傳票和起訴狀遞交給被告在美國的關聯實體(某有些州法院曾允許向被告在美國的與母公司有十分緊密聯系的子公司進行針對被告的送達)。

“送達的要求可以放棄,是否放棄要求原告進行送達程序是一個策略性的決定。但每個被告都必須被有效送達,如果某個被告沒有被送達,那么他將無需受訴訟裁決結果的約束。”鄺一波說。

法院需對被告(對人管轄權)及起訴狀所主張的訴訟請求擁有管轄權。主要依據是被告在法院所在地的州有廣泛的、系統的并且持續的活動。特殊情況下,如果被告的行為與法院所在州具有實質關聯也可以認為具有管轄權。例如子公司被認定為母公司的同一個實體,法院也可以因子公司的行為而對母公司主張管轄權。

其中,值得注意的是“不便于審理”法則的規定。根據該法則,當存在一個更適合審理某案件的法院時,其他法院可以拒絕對案件行使管轄權。“被告可以通過主張某外國法院或另一個美國法院更適合審理本案,而請求法官駁回起訴。法院在考慮是否適用本法則時,通常會考慮以下因素:潛在證人的所在地、相關證據及記錄的所在地、在目前法院審理可能給被告造成的過重的負擔、對原告來說存在適合的替代法院主張其權利。”鄺一波表示,法庭拒絕駁回起訴動議并不代表法庭同意原告的指控或訴訟請求。拒絕駁回起訴動議意味著假設起訴狀中的所有事實指控均屬實,根據法律,原告的提出的訴訟請求是可以被支持的,且原告仍負有證明其事實指控的責任。當駁回起訴動議被拒絕時,被告需要提交答辯狀。如果被告承認了某項指控,那么原告則無需再承擔證明該項指控的責任。答辯狀一般不會陳述被告角度的案件事實真相,而僅會對起訴狀中的每項事實指控作簡短回應。

除文書送達、駁回起訴動議程序外,對參與訴訟程序的企業來說,文件保存至關重要。“一般來說,當事人‘合理預期’會有訴訟時,就有義務保存所有相關的文件。當事人不能等到證據交換時才開始保存文件。未能保存文件可能帶來嚴重后果。包括導致法院推定或法院指示陪審員假定遺失的信息對遺失的一方不利、罰款、承擔對方的律師費或其他費用。”世達國際律師事務所合伙人郭子俊(Steven Kwok)表示,合理地文件保存通常包括以下步驟:向所有可能擁有有關信息的個人發送文件保存備忘錄;采取其他措施以保證不會遺失相關信息,包括對電子郵件或其他公司系統作必要的調整等。

除了留存的文件可以作為證據外,企業還可就與訴訟各方的訴訟請求或辯護相關的任何不受保密特權保護且對于案件需求而言適度的任何事項尋求證據交換、各訴訟方可通過一系列的方式來獲取相關信息和文件,包括初始披露、提供文件的要求、提供信息的要求、作出承認的要求、書面質詢、庭外質詢。

“但受律師客戶間保密特權保護的信息/文件通常不在證據交換范圍內。”郭子俊表示,律師客戶間保密特權通常溝通發生在律師和客戶(或潛在客戶)之間,溝通在非公開情況下進行,且該溝通是為了獲得法律建議。當沒有外部律師介入的時候,中國公司不應當默認與公司內部法律顧問進行的溝通受律師客戶間保密特權的保護。除了在一些特殊情況下,訴訟方的代表或律師為了訴訟或庭審而準備的材料通常被排除在證據交換范圍之外。同時,保密特權是可能被放棄的。

來源:中國貿易新聞網




  
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